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（原標題：深交所發(fā)布《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》）

智通財經(jīng)APP獲悉，為進一步明確北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關事宜，深圳證券交易所對《深圳證券交易所關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》進行了修訂，形成《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。原《轉(zhuǎn)板辦法》同時廢止。

在北京證券交易所開市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。

以下為原文：

深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）

第一章總則

第一條為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡稱北交所）上市公司向深圳證券交易所（以下簡稱本所）創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關事宜，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導意見》等相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本辦法。

第二條北交所上市公司（以下簡稱轉(zhuǎn)板公司）向本所創(chuàng)業(yè) 板轉(zhuǎn)板（以下簡稱轉(zhuǎn)板）相關事宜，適用本辦法。

第三條轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當向本所提交轉(zhuǎn)板申請文件。本所對轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請文件進行審核（以下簡稱轉(zhuǎn)板審核），認為轉(zhuǎn)板公司符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求的，作出同意上市的決定；認為轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板條件或信息披露要求的，作出不同意上市的決定。

第四條轉(zhuǎn)板公司應當誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證轉(zhuǎn)板申請文件和信息披露真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

轉(zhuǎn)板公司應當按保薦人、證券服務機構要求，依法向其提供真實、準確、完整的業(yè)務運營、財務會計及其他資料，配合相關機構開展盡職調(diào)查和其他相關工作。

第五條轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關主體應當誠實守信，保證轉(zhuǎn)板申請文件和信息披露的真實、準確、完整，依法審慎作出并履行相關承諾。

前款規(guī)定的相關主體應當依法配合相關機構開展盡職調(diào)查和其他相關工作，不得指使或者協(xié)助轉(zhuǎn)板公司進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害投資者合法權益。

第六條保薦人及其保薦代表人應當誠實守信、勤勉盡責，保證轉(zhuǎn)板報告書及其出具的上市保薦書等文件的真實、準確、完整。

保薦人應當嚴格遵守依法制定的業(yè)務規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，充分了解轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營情況和風險，對轉(zhuǎn)板申請文件進行全面核查驗證，對轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求獨立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。

第七條會計師事務所、律師事務所等證券服務機構及相關人員應當誠實守信、勤勉盡責，保證轉(zhuǎn)板報告書中與其專業(yè)職責有關的內(nèi)容及其出具文件的真實、準確、完整。

證券服務機構應當嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會依法制定的監(jiān)管規(guī)則、執(zhí)業(yè)準則、職業(yè)道德守則、本所依法制定的業(yè)務規(guī)則及其他相關規(guī)定，建立并保持有效的質(zhì)量控制體系和投資者保護機制，嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對與其專業(yè)職責有關的業(yè)務事項進行核查驗證，履行特別注意義務，對其他業(yè)務事項履行普通注意義務，審慎發(fā)表專業(yè)意見。

第八條本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法及本所其他相關規(guī)定，對下列機構和人員在轉(zhuǎn)板中的相關活動進行自律監(jiān)管：

（一）轉(zhuǎn)板公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人及其相關人員；

（三）保薦人、保薦代表人及保薦人其他相關人員；

（四）會計師事務所、律師事務所等證券服務機構及其相關人員。

前款規(guī)定的機構和人員應當積極配合本所轉(zhuǎn)板審核等工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔相應的法律責任。

創(chuàng)業(yè)板上市公司(q板上市)

第九條本所作出同意轉(zhuǎn)板公司上市的決定，不表明本所對轉(zhuǎn)板申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明本所對該轉(zhuǎn)板公司的投資價值或投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市后，因公司經(jīng)營與收益的變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

第十條轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市后，應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）以及本所其他規(guī)定。

第二章轉(zhuǎn)板條件

第十一條轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當在北交所連續(xù)上市一年以上。

轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）原精選層掛牌的，原精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。

第十二條轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當符合以下條件：

（一）《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊辦法》）規(guī)定的發(fā)行條件；

（二）公司及其控股股東、實際控制人不存在最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結論意見，或者最近十二個月受到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司、北交所公開譴責等情形；

（三）股本總額不低于 3000 萬元；

（四）股東人數(shù)不少于 1000 人；

（五）社會公眾持有的公司股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過 4 億元的，社會公眾持股的比例達到 10% 以上；

（六）董事會審議通過轉(zhuǎn)板相關事宜決議公告日前六十個交

易日（不包括股票停牌日）通過競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于 1000 萬股；

（七）市值及財務指標符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標準，具有表決權差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，表決權差異安排應當符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；

（八）本所規(guī)定的其他上市條件。

轉(zhuǎn)板公司所選的上市標準涉及市值指標的，以向本所提交轉(zhuǎn)板申請日前二十個、六十個和一百二十個交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術平均值的孰低值為準。

本所可以根據(jù)市場情況，對轉(zhuǎn)板條件和具體標準進行調(diào)整。

第十三條轉(zhuǎn)板公司應當符合《注冊辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板定位。

第三章轉(zhuǎn)板審核內(nèi)容與方式

第十四條本所轉(zhuǎn)板審核遵循依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場預期。

本所轉(zhuǎn)板審核實行電子化審核，申請、受理、問詢、回復等事項通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務系統(tǒng)辦理。

第十五條本所發(fā)行上市審核機構對轉(zhuǎn)板申請文件進行審核，出具審核報告。

創(chuàng)業(yè)板上市公司(q板上市)

本所創(chuàng)業(yè)板上市委員會（以下簡稱上市委員會），對發(fā)行上市審核機構出具的審核報告和轉(zhuǎn)板申請文件進行審議，提出審議意見。

第十六條本所對轉(zhuǎn)板條件的審核，重點關注下列事項：

（一）轉(zhuǎn)板公司是否符合本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件；

（二）保薦人和律師事務所等證券服務機構出具的上市保薦書、法律意見書等文件中是否就轉(zhuǎn)板公司符合轉(zhuǎn)板條件逐項發(fā)表明確意見，且具備充分的理由和依據(jù)。

本所對前款規(guī)定的事項存在疑問的，轉(zhuǎn)板公司應當按照本所要求作出解釋說明，保薦人及證券服務機構應當進行核查，并相應修改轉(zhuǎn)板申請文件。

第十七條本所在信息披露審核中，重點關注轉(zhuǎn)板公司的信息披露是否達到真實、準確、完整的要求，是否符合轉(zhuǎn)板報告書內(nèi)容與格式的要求；轉(zhuǎn)板申請文件及信息披露內(nèi)容是否包含對投資者作出投資決策有重大影響的信息，達到投資者作出投資決策所必需的水平，是否一致、合理和具有內(nèi)在邏輯性；轉(zhuǎn)板申請文件披露的內(nèi)容是否簡明易懂，便于一般投資者閱讀和理解。

第十八條本所對轉(zhuǎn)板申請文件進行審核，通過提出問題、要求回答問題等多種方式創(chuàng)業(yè)板上市公司，督促轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構完善信息披露，真實、準確、完整地披露信息，提高信息披露質(zhì)量。

本所對轉(zhuǎn)板申請文件的信息披露進行審核時，可以視情況在審核問詢中對轉(zhuǎn)板公司、保薦人及證券服務機構，提出下列要求：

（一）解釋和說明相關問題及原因；

（二）補充核查相關事項；

（三）補充提供新的證據(jù)或材料；

（四）修改或更新信息披露內(nèi)容。

第四章轉(zhuǎn)板程序

第十九條轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，董事會應當依法就轉(zhuǎn)板事宜作出決議，并提請股東大會批準。股東大會決議至少包括下列事項：

（一）轉(zhuǎn)入的交易所及板塊；

（二）轉(zhuǎn)板的證券種類和數(shù)量；

（三）以取得本所同意上市決定為生效條件的股票在北交所終止上市事項；

（四）決議的有效期；

（五）對董事會辦理本次轉(zhuǎn)板具體事宜的授權；

（六）其他必須明確的事項。

第二十條轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，應當聘請同時具有保薦業(yè)務資格和本所會員資格的證券公司作為上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權利和義務。

保薦人應當根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，履行上市保薦職責，向本所提交上市保薦書。上市保薦書的內(nèi)容應當包括：

（一）本次轉(zhuǎn)板的基本情況；

創(chuàng)業(yè)板上市公司(q板上市)

（二）逐項說明本次轉(zhuǎn)板是否符合本辦法規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件；

（三）對在創(chuàng)業(yè)板上市后持續(xù)督導工作的具體安排；

（四）保薦人及其關聯(lián)方與轉(zhuǎn)板公司及其關聯(lián)方之間的利害關系及主要業(yè)務往來情況；

（五）是否存在可能影響公正履職情形的說明；

（六）相關承諾事項；

（七）中國證監(jiān)會或本所要求的其他事項。

第二十一條轉(zhuǎn)板公司應當委托保薦人通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務系統(tǒng)提交下列轉(zhuǎn)板申請文件：

（一）轉(zhuǎn)板報告書、上市保薦書、審計報告、法律意見書、公司章程、股東大會決議等申請文件；

（二）本所要求的其他文件。

轉(zhuǎn)板申請文件的內(nèi)容與格式應當符合中國證監(jiān)會和本所的相關規(guī)定。

轉(zhuǎn)板申請文件中提交的財務報告應當已在法定期限內(nèi)披露。申請文件中與轉(zhuǎn)板公司公開發(fā)行并進入原精選層申請報告期間或公開發(fā)行并在北交所上市申請報告期間重合事項，保薦人可依據(jù)時任保薦人意見等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。轉(zhuǎn)板公司進入原精選層或在北交所上市后發(fā)生事項，保薦人可依據(jù)轉(zhuǎn)板公司已公開披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。保薦人在引用相關意見和公開披露信息時，應對所引用的內(nèi)容負責。

第二十二條本所收到轉(zhuǎn)板申請文件后，在五個工作日內(nèi)對申請文件的齊備性進行審查，作出是否受理的決定，告知轉(zhuǎn)板公司及保薦人，并在本所網(wǎng)站公示。

存在下列情形之一的，本所不予受理轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請文件：

（一）轉(zhuǎn)板申請文件不齊備且未按要求補正；

（二）轉(zhuǎn)板公司存在尚未實施完畢的股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、股票回購等事項；

（三）上市保薦人、證券服務機構及其相關人員因證券違法違規(guī)被采取認定為不適當人選、限制業(yè)務活動、一定期限內(nèi)不接受其出具的相關文件等相關措施，尚未解除；或者因轉(zhuǎn)板、首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購重組業(yè)務涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響正在被立案調(diào)查、偵查，尚未結案。

第二十三條轉(zhuǎn)板申請文件一經(jīng)受理，轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及與本次轉(zhuǎn)板相關的保薦人、證券服務機構及其相關人員即須承擔相應的法律責任。

第二十四條本所受理轉(zhuǎn)板申請文件當日，轉(zhuǎn)板公司應當在本所網(wǎng)站披露轉(zhuǎn)板報告書、上市保薦書、審計報告和法律意見書等文件。

本所受理轉(zhuǎn)板申請后至本所作出同意上市的決定前，轉(zhuǎn)板公司應當按照本辦法及本所相關規(guī)定，對上述申請文件予以更新并披露。

第二十五條本所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請文件存在重大疑問且轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構回復無法作出合理解釋的，可以對轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構進行現(xiàn)場檢查，對保薦人開展現(xiàn)場督導。

第二十六條本所發(fā)行上市審核機構收到轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構對本所審核問詢的回復后，認為不需要進一步審核問詢的，將出具審核報告并提交上市委員會。

上市委員會召開審議會議，對本所發(fā)行上市審核機構出具的審核報告及轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板申請文件進行審議，通過合議形成符合或不符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求的審議意見。

第二十七條本所結合上市委員會的審議意見，作出是否同意上市的決定。

創(chuàng)業(yè)板上市公司(q板上市)

本所作出決定后，及時通知轉(zhuǎn)板公司，通報北交所，并報中國證監(jiān)會備案。

第二十八條本所自受理轉(zhuǎn)板申請之日起兩個月內(nèi)，作出是否同意上市的決定。但轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構回復本所審核問詢的時間不計算在內(nèi)。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務機構回復本所審核問詢的時間總計不超過三個月。

中止審核、請示有權機關、落實上市委員會意見、暫緩審議、處理會后事項、實施現(xiàn)場檢查、開展現(xiàn)場督導、要求進行專項核查并要求轉(zhuǎn)板公司補充修改申請材料等情形，不計算在前款規(guī)定的時限內(nèi)。

第二十九條在本所受理轉(zhuǎn)板申請至在創(chuàng)業(yè)板上市前，發(fā)生重大事項的，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應當及時向本所報告并作出公告，并按要求更新轉(zhuǎn)板申請文件。轉(zhuǎn)板公司的保薦人、證券服務機構應當持續(xù)履行盡職調(diào)查職責，并向本所提交專項核查意見。

第三十條在本所作出同意上市的決定后至在創(chuàng)業(yè)板上市前，發(fā)生重大事項，對轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件或者信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，轉(zhuǎn)板公司應當暫緩上市；本所發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司存在上述情形的，有權要求轉(zhuǎn)板公司暫緩上市。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應當將上述情況及時報告本所并作出公告，說明重大事項相關情況及公司將暫緩上市。

本所發(fā)行上市審核機構可對轉(zhuǎn)板申請重新進行審核，并視情況提交上市委員會審議。本所經(jīng)審核認為相關重大事項導致轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板條件或者信息披露要求的，將撤銷同意上市的決定。

第三十一條轉(zhuǎn)板的申請與受理、審核機構審核、上市委員會會議、會后事項、審核中止與終止、復審等相關事宜，本辦法未作規(guī)定的，參照適用《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）及本所其他相關規(guī)定。

第五章上市安排

第三十二條本所同意上市的決定自作出之日起六個月內(nèi)有效，轉(zhuǎn)板公司應在決定有效期內(nèi)在創(chuàng)業(yè)板上市交易。暫緩上市不計算在決定有效期限內(nèi)。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市前，應當按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規(guī)定辦理轉(zhuǎn)板證券登記相關業(yè)務，并與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權利、義務和有關事項。上市相關程序及要求參照適用《上市規(guī)則》關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市的相關規(guī)定。

第三十三條轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人及其一致行動人自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個月內(nèi)不得減持或者委托他人管理其直接和間接持有的轉(zhuǎn)板前股份，也不得提議由公司回購該部分股份。上述限售期滿后六個月內(nèi)，控股股東、實際控制人及其一致行動人減持股份的，不得導致公司控制權發(fā)生變更。

轉(zhuǎn)板公司無控股股東、實際控制人的，應當參照控股股東、實際控制人進行股份限售的股東范圍，參照適用創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市的相關規(guī)定，股份限售期為公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個月。

轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起十二個月內(nèi)不得減持轉(zhuǎn)板前股份。

第三十四條轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，控股股東、實際控制人及其一致行動人自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三個完整會計年度內(nèi)，不得減持轉(zhuǎn)板前股份；自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起第四個和第五個完整會計年度內(nèi)，每年減持的轉(zhuǎn)板前股份不得超過公司股份總數(shù)的 2%。

轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三個完整會計年度內(nèi)，不得減持轉(zhuǎn)板前股份；在限售期間內(nèi)離職的，應當繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司實現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當年年度報告披露后次日起減持轉(zhuǎn)板前股份，但應當遵守《上市規(guī)則》關于股份變動管理的其他規(guī)定。

第三十五條轉(zhuǎn)板公司股東所持股份在公司申請轉(zhuǎn)板時有限售條件且在創(chuàng)業(yè)板上市時限售期尚未屆滿的，該部分股份的剩余限售期自公司在創(chuàng)業(yè)板上市之日起連續(xù)計算直至限售期屆滿。

第三十六條轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關股東應當承諾遵守第三十三條至第三十五條的相關規(guī)定。

第三十七條保薦人持續(xù)督導期間為轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；轉(zhuǎn)板公司提交轉(zhuǎn)板申請時已在北交所連續(xù)上市兩年以上的，保薦人持續(xù)督導期間為轉(zhuǎn)板公司在創(chuàng)業(yè)板上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在原精選層掛牌的，原精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦人應當繼續(xù)完成。

第三十八條轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市首日的開盤參考價為其股票在向本所申報轉(zhuǎn)板前最后一個有成交交易日的收盤價。

轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市后的交易、融資融券、股票質(zhì)押回購及約定購回交易、投資者適當性管理等相關事宜，參照適用本所關于按照《注冊辦法》發(fā)行上市股票的相關規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司股東未開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的，可以繼續(xù)持有或者賣出轉(zhuǎn)板公司股票，不得買入轉(zhuǎn)板公司股票。

第六章自律管理

創(chuàng)業(yè)板上市公司(q板上市)