深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件(中小板和創(chuàng)業(yè)板的上市條件)

本周(2022年3月1日-3月6日),菲鵬生物、唯特偶、興禾股份于3月3日創(chuàng)業(yè)板上會(huì),興禾股份遭否,其余兩家首發(fā)過(guò)會(huì);證監(jiān)會(huì)3月4日發(fā)布通知稱,為完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度,切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,使資本市場(chǎng)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,擬對(duì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第173號(hào))進(jìn)行修改,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn);深交所發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法(試行)》。

審核方面,2022年3月1日-6日,創(chuàng)業(yè)板已受理1家,已問(wèn)詢8家,問(wèn)詢回復(fù)26家(一輪問(wèn)詢回復(fù)8家、二輪問(wèn)詢回復(fù)13家、三輪問(wèn)詢回復(fù)5家),上會(huì)公告1家,過(guò)會(huì)4家,提交注冊(cè)4家,注冊(cè)生效3家,終止(撤回材料)3家,審核被否1家。

媒體方面,2022年3月1日-6日,共有74家源發(fā)媒體,針對(duì)52家創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)發(fā)布了97篇源發(fā)敏感報(bào)道。2021年1月以來(lái),截至2022年3月6日,創(chuàng)業(yè)板IPO源發(fā)敏感報(bào)道共4624篇。其中,財(cái)經(jīng)類新媒體報(bào)道量占比54%、平面財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道量占比25%、網(wǎng)絡(luò)財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道量占比12%,行業(yè)媒體、門戶網(wǎng)站、法披媒體、央媒、地方媒體報(bào)道量占比分別為4%、3%、1%、1%、0.3%。

從行業(yè)劃分來(lái)看,2022年3月1日-6日,在97篇?jiǎng)?chuàng)業(yè)板IPO源發(fā)敏感報(bào)道中深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件,“計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”受到媒體關(guān)注度最高,源發(fā)敏感報(bào)道數(shù)量為21篇;其次為“專用設(shè)備制造業(yè)”、“醫(yī)藥制造業(yè)”源發(fā)敏感報(bào)道數(shù)量為18、17篇,“電氣機(jī)械和器材制造業(yè)”、“軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)”、“通用設(shè)備制造業(yè)”、“汽車制造業(yè)”、“化學(xué)纖維制造業(yè)”分別為8、7、4、4、4篇,“化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)”、“互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)”、“鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)”、“農(nóng)副食品加工業(yè)”均為3篇以下。

此外2022年3月1日-6日,媒體針對(duì)創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)發(fā)布的97篇源發(fā)敏感報(bào)道中,對(duì)于內(nèi)控管理、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的關(guān)注度最高,其報(bào)道量分別為30篇、28篇,分別占比31%和29%;除此之外,媒體針對(duì)創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)發(fā)布的源發(fā)敏感報(bào)道主要關(guān)注點(diǎn)還包括大客戶及供應(yīng)商問(wèn)題、審核階段相關(guān)問(wèn)題、股權(quán)相關(guān)、行政處罰、信披問(wèn)題等方面。

一、創(chuàng)業(yè)板申報(bào)動(dòng)態(tài)分析

2022年3月1日-6日,創(chuàng)業(yè)板已受理1家,已問(wèn)詢8家,問(wèn)詢回復(fù)26家(一輪問(wèn)詢回復(fù)8家、二輪問(wèn)詢回復(fù)13家、三輪問(wèn)詢回復(fù)5家),上會(huì)公告1家,過(guò)會(huì)4家,提交注冊(cè)4家,注冊(cè)生效3家,終止(撤回材料)3家,審核被否1家。

創(chuàng)業(yè)板3月1日-6日申報(bào)動(dòng)態(tài)如下表所示:

深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件(中小板和創(chuàng)業(yè)板的上市條件)(圖1)

(一)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制申報(bào)情況一覽

2021年以來(lái)截至2022年3月6日,創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制申請(qǐng)IPO企業(yè)累計(jì)752家。其中,受理狀態(tài)5家,問(wèn)詢狀態(tài)254家(已問(wèn)詢97家、一輪問(wèn)詢回復(fù)65家、二輪問(wèn)詢回復(fù)55家、三輪問(wèn)詢回復(fù)34家、四輪問(wèn)詢回復(fù)2家、上會(huì)公告1家)、過(guò)會(huì)狀態(tài)14家、暫緩審核1家,中止26家、提交注冊(cè)63家、發(fā)行中31家、已上市216家、終止142家(撤回材料主動(dòng)終止120家、上會(huì)被否11家、終止注冊(cè)9家、不予注冊(cè)1家、回復(fù)問(wèn)詢不及時(shí)1家)。

(二)752家創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制申報(bào)企業(yè)如下表所示:(2021年以來(lái)截至2022年3月6日)

深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件(中小板和創(chuàng)業(yè)板的上市條件)(圖2)

二、創(chuàng)業(yè)板源發(fā)敏感報(bào)道分析

2022年3月1日-6日,共有74家源發(fā)媒體,針對(duì)52家創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)發(fā)布了97篇源發(fā)敏感報(bào)道。2021年1月以來(lái),截至2022年3月6日深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件,創(chuàng)業(yè)板IPO源發(fā)敏感報(bào)道共4624篇。

創(chuàng)業(yè)板源發(fā)敏感報(bào)道走勢(shì)及注冊(cè)制新受理企業(yè)趨勢(shì)如下圖所示:

深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件(中小板和創(chuàng)業(yè)板的上市條件)(圖3)

2021年以來(lái),截至2022年3月6日,創(chuàng)業(yè)板IPO源發(fā)敏感報(bào)道共4624篇。其中,財(cái)經(jīng)類新媒體報(bào)道量占比54%、平面財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道量占比25%、網(wǎng)絡(luò)財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道量占比12%,行業(yè)媒體、門戶網(wǎng)站、法披媒體、央媒、地方媒體報(bào)道量占比分別為4%、3%、1%、1%、0.3%。

深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件(中小板和創(chuàng)業(yè)板的上市條件)(圖4)

(一)源發(fā)敏感報(bào)道企業(yè)所屬行業(yè)

2022年3月1日-6日,在97篇?jiǎng)?chuàng)業(yè)板IPO源發(fā)敏感報(bào)道中,“計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”受到媒體關(guān)注度最高,源發(fā)敏感報(bào)道數(shù)量為21篇;其次為“專用設(shè)備制造業(yè)”、“醫(yī)藥制造業(yè)”源發(fā)敏感報(bào)道數(shù)量為18、17篇,“電氣機(jī)械和器材制造業(yè)”、“軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)”、“通用設(shè)備制造業(yè)”、“汽車制造業(yè)”、“化學(xué)纖維制造業(yè)”分別為8、7、4、4、4篇,“化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)”、“互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)”、“鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)”、“農(nóng)副食品加工業(yè)”均為3篇以下。

詳情如下圖所示(僅列舉2篇及以上者):

深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件(中小板和創(chuàng)業(yè)板的上市條件)(圖5)

2021年以來(lái),截止2022年3月6日,“計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”受媒體關(guān)注度最高,以739源發(fā)敏感報(bào)道的數(shù)量領(lǐng)先其他行業(yè);其次為“專用設(shè)備制造業(yè)”,敏感報(bào)道量達(dá)506篇次;“化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)”、“軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)”、“醫(yī)藥制造業(yè)”、“電氣機(jī)械和器材制造業(yè)”的源發(fā)敏感報(bào)道數(shù)量分別為390篇、337篇、301篇和232篇;此外,“零售業(yè)”、“通用設(shè)備制造業(yè)”和“橡膠和塑料制品業(yè)”等行業(yè)的源發(fā)敏感報(bào)道數(shù)量也均超過(guò)了100篇。

詳情如下圖所示(僅列舉100篇以上者):

深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件(中小板和創(chuàng)業(yè)板的上市條件)(圖6)

(二)媒體質(zhì)疑點(diǎn)分析

2022年3月1日-6日,媒體針對(duì)創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)發(fā)布的97篇源發(fā)敏感報(bào)道中,對(duì)于內(nèi)控管理、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的關(guān)注度最高,其報(bào)道量分別為30篇、28篇,分別占比31%和29%;除此之外,媒體針對(duì)創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)發(fā)布的源發(fā)敏感報(bào)道主要關(guān)注點(diǎn)還包括大客戶及供應(yīng)商問(wèn)題、審核階段相關(guān)問(wèn)題、股權(quán)相關(guān)、行政處罰、信披問(wèn)題等方面。

詳情如下圖所示:

深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件(中小板和創(chuàng)業(yè)板的上市條件)(圖7)

三、監(jiān)管及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

(一)深交所:本周對(duì)近期漲幅異常的“美利云”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控

深交所3月4日發(fā)布,2月25日至3月3日,本所對(duì)12宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),1宗涉及證券交易違規(guī);對(duì)13宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,8宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢函3份、重組問(wèn)詢函1份、關(guān)注函21份、其他函件23份。

2月28日至3月4日,本所共對(duì)68起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)近期漲幅異常的“美利云”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;共對(duì)8起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

(二)深交所:北交所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板應(yīng)符合八項(xiàng)條件

深交所發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法(試行)》。轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(一)《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的發(fā)行條件;(二)公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見(jiàn),或者最近十二個(gè)月受到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、北交所公開(kāi)譴責(zé)等情形;(三)股本總額不低于3000萬(wàn)元;(四)股東人數(shù)不少于1000人;(五)社會(huì)公眾持有的公司股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)4億元的,社會(huì)公眾持股的比例達(dá)到10%以上;(六)董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前六十個(gè)交易日(不包括股票停牌日)通過(guò)競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股;(七)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn),具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板,表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定;(八)深交所規(guī)定的其他上市條件。

(三)證監(jiān)會(huì)擬修改《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

證監(jiān)會(huì)3月4日發(fā)布通知稱,為完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度,切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序,使資本市場(chǎng)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,擬對(duì)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第173號(hào))進(jìn)行修改,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。第九條第一款擬修改為“發(fā)行人自股份有限公司成立后,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上”。

證監(jiān)會(huì)稱,《首發(fā)辦法》修改的總體思路是在不改變滬深主板實(shí)施股票發(fā)行核準(zhǔn)制的基礎(chǔ)上,為統(tǒng)一主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板關(guān)于發(fā)行人成立滿3年的規(guī)則適用,對(duì)《首發(fā)辦法》第九條第一款進(jìn)行修改。

END

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