財(cái)聯(lián)社（深圳，記者 黃靖斯）訊，7月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布2020年監(jiān)管年報(bào)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)舉措、履行監(jiān)管職責(zé)、投資者保護(hù)及全面從嚴(yán)治黨等方面進(jìn)行年度總結(jié)。
截至2020年底，深圳轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司333家，總市值超過(guò)9萬(wàn)億元，居全國(guó)第二位。
有證券公司23家，全年共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1,100.00億元，凈利潤(rùn)408.20億元，較2019年分別大幅增長(zhǎng)30.64%、31.87%。
此外，2020年，深圳轄區(qū)基金公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)81.53億元，同比增長(zhǎng)69.93%，其中，凈利潤(rùn)在5億元以上的有6家，分別為南方基金、博時(shí)基金、招商基金、鵬華基金、景順長(zhǎng)城基金和平安基金。
2020年，為牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，深圳證監(jiān)局繼續(xù)認(rèn)真履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè)。針對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，年報(bào)中也有關(guān)鍵表述，包括提升檢查問(wèn)責(zé)力度，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，從機(jī)構(gòu)內(nèi)部提升合規(guī)內(nèi)控水平等。
同時(shí)，深圳局堅(jiān)持貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作部署，加強(qiáng)稽查執(zhí)法力度，扎實(shí)推進(jìn)稽查執(zhí)法落實(shí)“零容忍”，對(duì)相關(guān)案件中的審計(jì)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)“一案雙查”程序，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。
深圳上市公司總市值超9萬(wàn)億
2020年深圳證監(jiān)局繼續(xù)發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐作用，將支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在更加突出的位置，構(gòu)建轄區(qū)資本市場(chǎng)良好發(fā)展生態(tài)的同時(shí)，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。
截至2020年底，深圳轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司333家，居全國(guó)第六位；上市公司總市值91,183.13億元，居全國(guó)第二位，同比大增29.41%。按照上市板塊分，上海證券交易所主板公司22家、科創(chuàng)板公司18家，深圳證券交易所主板公司186家、創(chuàng)業(yè)板公司107家；按照行業(yè)分，制造業(yè)公司200家、房地產(chǎn)業(yè)公司17家、金融業(yè)公司8家、其他行業(yè)公司108家。
2020年深圳轄區(qū)上市公司資產(chǎn)總額318,413.69億元，同比增長(zhǎng)14.38%；歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)42,397.81億元，同比增長(zhǎng)16.4%；營(yíng)業(yè)收入51,441.67億元，同比增長(zhǎng)10.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)5,245.51億元，同比上升9.44%。
此外，資本市場(chǎng)投融資活躍度也穩(wěn)步提升。2020年，深圳轄區(qū)上市公司實(shí)現(xiàn)融資3,332.14億元，較2019年增長(zhǎng)78.75%。其中，IPO公司34家，融資金額305.72億元；上市公司通過(guò)股權(quán)再融資77家次，融資金額943億元；上市公司通過(guò)交易所債券市場(chǎng)融資112家次，融資金額2,083.42億元；上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組3家次，交易金額6.93億元。
新三板方面，截至2020年底，深圳轄區(qū)共有新三板掛牌公司428家，掛牌家數(shù)居全國(guó)第六，全年無(wú)新增掛牌公司，摘牌61家。上述新三板公司總市值1,638.33億元，資產(chǎn)總額1,195.82億元，凈資產(chǎn)577.08億元，營(yíng)業(yè)收入670.16億元，凈利潤(rùn)44.65億元，分別實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)8.23%、11.82%、8.17%和37.55%。
券商營(yíng)收、凈利大漲超三成
深圳定位于全球金融創(chuàng)新中心，多年來(lái)金融實(shí)力始終位于全國(guó)第一梯隊(duì)，具備金融資源高度集聚等優(yōu)勢(shì)。證監(jiān)局監(jiān)管年報(bào)顯示，2020年深圳轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)資本實(shí)力穩(wěn)步提升，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)可圈可點(diǎn)。
截至2020年底，深圳轄區(qū)共有證券公司23家，證券公司分公司106家，證券營(yíng)業(yè)部453家，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐深代表處5家。在2020年證券公司分類評(píng)價(jià)中，深圳轄區(qū)的16家綜合類證券公司中有5家被評(píng)為AA級(jí)。此外，截至2020年底，深圳轄區(qū)共有證券投資咨詢機(jī)構(gòu)10家，異地證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在深分公司10家，業(yè)務(wù)模式包括證券投資顧問(wèn)、證券資訊、互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺(tái)等。
從機(jī)構(gòu)實(shí)力看，截至2020年底，深圳轄區(qū)證券公司總資產(chǎn)22,204.69億元，同比增長(zhǎng)29.76%；凈資產(chǎn)5,095.59億元，同比增長(zhǎng)21.33%；凈資本3,751.82億元，同比增長(zhǎng)13.80%。
業(yè)績(jī)方面，2020年，20家證券公司實(shí)現(xiàn)盈利，3家證券公司虧損，23家證券公司全年共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1,100.00億元，凈利潤(rùn)408.20億元，較2019年分別大幅增長(zhǎng)30.64%、31.87%。
深圳轄區(qū)證券公司2020年?duì)I業(yè)收入以自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入為主。自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、利息凈收入同比增長(zhǎng)分別為13.07%、61.46%、41.66%、42.74%。受市場(chǎng)行情回暖影響，2020年深圳轄區(qū)證券公司客戶交易結(jié)算資金余額、代理證券交易金額顯著上升，同比分別增長(zhǎng)39.64%、50.66%。
轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)成績(jī)單同樣亮眼，2020年，深圳轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入152.49億元，凈利潤(rùn)57.84億元，全年累計(jì)代理證券交易額480,743.52億 元 ， 同 比 分 別 上 升 3 5 . 4 1 % 、4 6 . 8 4 % 、49.76%。
基金公司凈利潤(rùn)大增近七成
2020年，隨著財(cái)富管理進(jìn)程不斷提速，深圳轄區(qū)資管業(yè)務(wù)進(jìn)入發(fā)展“快車道”，資管機(jī)構(gòu)交出的成績(jī)單也各有看點(diǎn)。
截至2020年底，深圳轄區(qū)的資產(chǎn)管理總規(guī)模14.15萬(wàn)億元，較2019年增長(zhǎng)12.21%。其中，基金公司公募基金業(yè)務(wù)規(guī)模5.20萬(wàn)億元，較2019年增長(zhǎng)32.75%；基金公司非公募業(yè)務(wù)規(guī)模2.92萬(wàn)億元，較2019年增長(zhǎng)37.65%；基金公司子公司資產(chǎn)管理規(guī)模0.86萬(wàn)億元，較2019年下降19.32%；證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模3.13萬(wàn)億元，較2019年下降19.23%；期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模689.09億元，較2019年增長(zhǎng)100.33%；備案私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理規(guī)模1.97萬(wàn)億元，較2019年增長(zhǎng)8.34%。
2020年，深圳轄區(qū)基金管理公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)81.53億元，較2019年增長(zhǎng)69.93%。其中，凈利潤(rùn)在5億元以上的有6家，分別為南方基金、博時(shí)基金、招商基金、鵬華基金、景順長(zhǎng)城基金和平安基金；1億元至5億元的有8家；1億元以下的有14家；虧損的有3家。
2020年，深圳轄區(qū)基金管理公司管理資產(chǎn)凈值合計(jì)8.13萬(wàn)億元，較2019年增長(zhǎng)34.47%。其中，基金公司管理公募基金資產(chǎn)凈值5.20萬(wàn)億元，較2019年增長(zhǎng)32.75%；管理非公募資產(chǎn)凈值（包括年金、社保、專戶）2.92萬(wàn)億，較2019年增長(zhǎng)37.65%。
截至2020年底，深圳轄區(qū)共有公募基金31家。按非貨幣理財(cái)基金規(guī)模統(tǒng)計(jì)，全國(guó)前十的基金管理公司中，深圳有4家，分別是博時(shí)基金、南方基金、招商基金和鵬華基金。
再來(lái)看私募基金，截至2020年12月底，深圳轄區(qū)存續(xù)私募基金管理人4,472家，同比減少2.06%；存續(xù)基金產(chǎn)品16,380只，同比增加14.94%；存續(xù)規(guī)模1.968萬(wàn)億，同比增加8.34%。管理規(guī)模大于100億元的私募機(jī)構(gòu)共計(jì)44家，同比增加41.94%。
三大舉措支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)
2020年深圳上市公司，為建設(shè)完善多層次資本市場(chǎng)體系，深圳證監(jiān)局全力推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，支持證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)展探索創(chuàng)新，加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新及科技賦能布局，提升專業(yè)服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)保駕護(hù)航。支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展包括以下三大舉措：
一是推動(dòng)新設(shè)機(jī)構(gòu)落戶。轄區(qū)全年新設(shè)3家基金類、證券資管類持牌機(jī)構(gòu)。其中包括引導(dǎo)證券公司科技子公司在深聚集，支持中金公司與騰訊集團(tuán)在深設(shè)立金騰科技信息（深圳）有限公司。
二是支持新增業(yè)務(wù)資格，推動(dòng)轄區(qū)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)跨境業(yè)務(wù)、基金投顧試點(diǎn)及大集合轉(zhuǎn)公募資格，推動(dòng)、批準(zhǔn)4家機(jī)構(gòu)新增證券業(yè)務(wù)牌照。
三是引導(dǎo)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。轄區(qū)證券公司服務(wù)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板IP0項(xiàng)目607個(gè)，全國(guó)占比
30.95%；積極發(fā)展特色金融，2020年轄區(qū)證券公司承銷綠色公司債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品283.39億元，承銷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債29.78億元，多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)模式實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)首創(chuàng)。
服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，彰顯金融擔(dān)當(dāng)，深圳還充分發(fā)揮了其財(cái)富管理優(yōu)勢(shì)，主要體現(xiàn)在：轄區(qū)基金管理公司2020年累計(jì)服務(wù)客戶超122億人次，累計(jì)分紅逾3,000億元；倡導(dǎo)長(zhǎng)期投資理念，轄區(qū)行業(yè)機(jī)構(gòu)2020年管理權(quán)益類基金數(shù)量及規(guī)模分別增長(zhǎng)30.6%、113.19%，基本養(yǎng)老金、企業(yè)年金、社?；鸬仁芡泄芾硎袌?chǎng)份額全國(guó)占比近半數(shù)；推動(dòng)科技創(chuàng)新與金融資本深度融合，2020年設(shè)立科創(chuàng)主題基金規(guī)模超191億元、創(chuàng)業(yè)板封閉式基金規(guī)模超73億元；支持紅土創(chuàng)新基金設(shè)立全國(guó)首家專門從事基礎(chǔ)設(shè)施REITs的子公司，積極推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施REITs落地實(shí)施。
提升檢查問(wèn)責(zé)力度，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)
2020年，深圳證監(jiān)局繼續(xù)認(rèn)真履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。針對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，年報(bào)中也有關(guān)鍵表述，包括提升檢查問(wèn)責(zé)力度，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，從機(jī)構(gòu)內(nèi)部提升合規(guī)內(nèi)控水平。
在具體監(jiān)管方式上，年報(bào)提到要夯實(shí)規(guī)范基礎(chǔ)，形成合規(guī)內(nèi)生動(dòng)力，著力用好機(jī)構(gòu)合規(guī)力量，探索引入外部專家力量，從機(jī)構(gòu)內(nèi)部提升合規(guī)內(nèi)控水平。如：抓好合規(guī)負(fù)責(zé)人關(guān)鍵作用，細(xì)化證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人履職要求；建立主要證券分支機(jī)構(gòu)聯(lián)系機(jī)制，對(duì)轄區(qū)近600家證券分支機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)集中歸口管理，通過(guò)分類評(píng)價(jià)促進(jìn)自律監(jiān)管；責(zé)成4家具有重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司、基金管理公司聘請(qǐng)獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)，開展專業(yè)評(píng)估，結(jié)合評(píng)估結(jié)果督導(dǎo)公司深入整改。
在提升檢查問(wèn)責(zé)力度上，年報(bào)提及，一是建立證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊機(jī)制，搭建監(jiān)管與市場(chǎng)溝通交流平臺(tái)；二是以檢查問(wèn)責(zé)促規(guī)范，突出問(wèn)題導(dǎo)向，圍繞證券公司投行內(nèi)控、信息技術(shù)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)服務(wù)、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)及公司治理等問(wèn)題高發(fā)領(lǐng)域，督促機(jī)構(gòu)填補(bǔ)管控漏洞。
在優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)上，建立“一司一策”，助力突破發(fā)展瓶頸，分類施策加強(qiáng)股東督導(dǎo)深圳上市公司，督促股東優(yōu)化對(duì)證券公司管控方式，加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)部業(yè)務(wù)協(xié)同，支持增強(qiáng)資本實(shí)力，完善市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制和激勵(lì)措施。二是深入開展調(diào)研，2020年現(xiàn)場(chǎng)走訪及座談?wù){(diào)研證券期貨公司數(shù)十家次，完成專題調(diào)研報(bào)告20篇，為證監(jiān)會(huì)制定證券期貨監(jiān)管政策提供意見建議。
在監(jiān)管資源不足難題上，將“單打獨(dú)斗”轉(zhuǎn)變?yōu)椤奥?lián)合作戰(zhàn)”，指導(dǎo)地方證券、期貨、基金行業(yè)協(xié)會(huì)做實(shí)自律職能。為推動(dòng)行業(yè)自我規(guī)范發(fā)展，指導(dǎo)協(xié)會(huì)成立了合規(guī)、投行、經(jīng)紀(jì)、IT、文化等多個(gè)專業(yè)委員會(huì)，聚合行業(yè)力量開展調(diào)研交流；由協(xié)會(huì)協(xié)助開展日常監(jiān)管工作——協(xié)會(huì)對(duì)轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)開展分類評(píng)價(jià)、自律檢查已成為常態(tài)化機(jī)制，有效分擔(dān)了日常監(jiān)管壓力。
此外，堅(jiān)持“監(jiān)管到位而不越位”的基本原則，針對(duì)少數(shù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)由于公司治理失衡、內(nèi)部人控制、股東與管理層不和等治理亂象，依法履行監(jiān)管職責(zé)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、約談提醒、政府協(xié)調(diào)、立案調(diào)查、派駐工作組等方式，穩(wěn)妥化解各方紛爭(zhēng)，推動(dòng)機(jī)構(gòu)回歸正常經(jīng)營(yíng)秩序。
執(zhí)法力度落實(shí)“零容忍”
2020年，深圳證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于稽查執(zhí)法相關(guān)工作部署，加強(qiáng)稽查執(zhí)法力度，扎實(shí)推進(jìn)稽查執(zhí)法落實(shí)“零容忍”，對(duì)相關(guān)案件中的審計(jì)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)“一案雙查”程序，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。
在案件辦理數(shù)量上，2020年深圳證監(jiān)局共主辦各類案件37件，其中內(nèi)幕交易12件，信息披露違法違規(guī)9件，市場(chǎng)操縱4件，中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)4件，從業(yè)人員炒股2件，老鼠倉(cāng)、利益輸送、債券違法、私募基金違法違規(guī)各1件，其他類型案件2件。
如何扎實(shí)推進(jìn)稽查執(zhí)法落實(shí)“零容忍”？
一是積極辦好大案要案，將辦案資源向重點(diǎn)案件傾斜。深圳證監(jiān)局2020年共承辦重點(diǎn)案件13件，占案件總數(shù)的35%。
二是嚴(yán)厲打擊上市公司財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為。2020年深圳證監(jiān)局共查處上市公司財(cái)務(wù)造假案4件，對(duì)相關(guān)案件中的審計(jì)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)“一案雙查”程序，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。
此外，開展科技監(jiān)管也成了深圳證監(jiān)局監(jiān)管工作的一大亮點(diǎn)。2020年，深圳證監(jiān)局進(jìn)一步理順科技監(jiān)管組織架構(gòu)，完善工作機(jī)制，扎實(shí)開展轄區(qū)機(jī)構(gòu)信息安全監(jiān)管、科技監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)與管理，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
具體內(nèi)容包括：開展年度網(wǎng)絡(luò)安全專項(xiàng)檢查、提升轄區(qū)機(jī)構(gòu)信息安全保障能力、完善轄區(qū)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理、搭建科技監(jiān)管四梁八柱、探索科技賦能，提升工作效率。
值得一提的是，深圳證監(jiān)局2020年組織轄區(qū)67家機(jī)構(gòu)開展網(wǎng)絡(luò)安全自查及信息上報(bào)，并對(duì)5家證券公司、6家基金公司、3家期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)6家證券公司疑似信息安全事件進(jìn)行核查。針對(duì)檢查情況，對(duì)6家公司出具監(jiān)管函件，約談13家公司CIO或分管高管，要求公司限期整改，提升信息技術(shù)治理水平。
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