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上市公司公開發(fā)行新股前，保薦人必須首先輔導(dǎo)上市公司判斷其作為發(fā)行主體是否符合公開發(fā)行新股的法定條件，這是上市公司能夠成功公開發(fā)行新股的前提。那么上市公司申請?jiān)霭l(fā)新股的條件主要有哪些，是什么？
網(wǎng)友咨詢：
上市公司申請?jiān)霭l(fā)新股的條件主要有哪些，是什么？
遼寧純偉律師事務(wù)所張野律師解答：
上市公司申請?jiān)霭l(fā)新股的條件根據(jù)《上市公司向社會公開募集股份暫行辦法》第四條，上市公司公募增發(fā)，必須具備以下條件：
（一）上市公司必須與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整和財(cái)務(wù)獨(dú)立。
（二）前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，募集資金的使用與招股說明書所述的用途相符；
或變更募集資金用途已履行法定程序，資金使用效果良好，本次發(fā)行距前次發(fā)行股票的時(shí)間間隔不少于《公司法》的相應(yīng)規(guī)定。
（三）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，本次發(fā)行完成當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率不低于同期銀行存款利率水平；
且預(yù)測本次發(fā)行當(dāng)年加權(quán)計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率不低于配股規(guī)定的凈資產(chǎn)收益率平均水平，或與增發(fā)前基本相當(dāng)。
屬于本辦法第三條第一項(xiàng)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的上市公司，重組前的業(yè)績可以模擬計(jì)算，重組后一般應(yīng)運(yùn)營12個(gè)月以上。
（四）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定。
（五）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定。
（六）本次發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
（七）公司申報(bào)材料無虛假陳述，在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)資料無虛假記載，屬于本辦法第三條第一項(xiàng)的公司應(yīng)保證重組后的財(cái)務(wù)會計(jì)資料無虛假記載。
（八）公司不存在資金、資產(chǎn)被控股股東占用企業(yè)上市條件，或有明顯損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
遼寧純偉律師事務(wù)所張野律師解析：
上市公司組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好。具體如下：
（1）公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨(dú)立董事制度完善，能夠依法有效履行職責(zé)；
（2）公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的高效性、合法性和財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
（3）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員符合發(fā)行任職資格，能夠重視、勤勉地履行職務(wù)企業(yè)上市條件，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)；
（4）上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分立，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營管理；
（5）最近12個(gè)月內(nèi)不存在違反法律規(guī)定的對外擔(dān)保行為。
張野律師，仲裁員，政府采購評審專家，曾任多家單位常年法律顧問，專注公司事務(wù)商事合同、工程建設(shè)、人身損害、婚姻繼承、勞動(dòng)工傷、交通事故等專業(yè)領(lǐng)域。秉承“誠信為人、認(rèn)真做事、力求委托人合法權(quán)益的最大化"的執(zhí)業(yè)理念。
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