XXXXXX有限公司及XXXXXX(股東）與上海XXXXXX有限公司
之股權(quán)交易居間顧問協(xié)議財務(wù)顧問協(xié)議
甲 方1：XXXXXX有限公司
甲 方2： （擬進(jìn)行本次股權(quán)交易的甲方1股東）
乙 方：上海XXXXXX有限公司
甲方1和甲方2以下簡稱“甲方”常年財務(wù)顧問協(xié)議書，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就甲方聘請乙方擔(dān)任本次股權(quán)交易獨家居間顧問達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 乙方義務(wù)
1、根據(jù)甲方的要求，為其股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易（包括老股轉(zhuǎn)讓、定增稀釋、資產(chǎn)重組置換等）方面提供協(xié)助，為甲方尋找潛在購買方（投資方、重組方等）；
2、有義務(wù)對上述事項有關(guān)數(shù)據(jù)及文件資料保密，不得泄露給與本協(xié)議無關(guān)的其他任何第三方。
第二條 甲方義務(wù)
1、向乙方提供本次股權(quán)交易所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行；
2、同意乙方調(diào)閱與本次股權(quán)交易有關(guān)的甲方的未公開的法律文件和財務(wù)會計資料；
3、協(xié)助乙方完成本次股權(quán)交易上市財務(wù)顧問工作，包括但不限于為乙方實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)、承擔(dān)根據(jù)甲方需要進(jìn)行現(xiàn)場工作所需的差旅食宿費用等；
4、應(yīng)按雙方約定及時向乙方支付財務(wù)顧問費。
5、在乙方推薦潛在買方明確購買或者重組意向的條件下，甲方需配合乙方做好溝通協(xié)調(diào)工作，確保乙方推薦的潛在買方在同等條件下優(yōu)先獲得購買或者投資機(jī)會。在乙方推薦的潛在買方與其他財務(wù)顧問推薦的潛在買方出現(xiàn)競爭情況下，甲方需確保乙方推薦的潛在買方在同等條件下能獲得優(yōu)先購買或者重組機(jī)會。
6、在委托期間，甲方(包括子公司、關(guān)聯(lián)方、項目公司)通過乙方直接或者間接接觸的潛在買方、金融機(jī)構(gòu)或其他第三方融資服務(wù)機(jī)構(gòu)，甲方均需要認(rèn)定該潛在買方對接來源于乙方（系乙方股權(quán)交易中介服務(wù)的一部分），并按照以上條款支付股權(quán)交易顧問服務(wù)費；如甲方違反此約定，甲方應(yīng)以乙方應(yīng)得之服務(wù)費的雙倍賠償給乙方。
7、在服務(wù)期限截止后的1年內(nèi)，甲方及其關(guān)聯(lián)方若與乙方提供的第三方達(dá)成股權(quán)交易意向的，視同該意向是乙方服務(wù)工作的成果常年財務(wù)顧問協(xié)議書，甲方仍應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第三條的約定向乙方支付服務(wù)費用。
第三條 乙方的財務(wù)顧問費及支付辦法
1、甲方需支付的費用包括財務(wù)顧問費，具體如下：
2、甲方就乙方提供的財務(wù)顧問服務(wù)，按照交易額（包括但不限于增資、老股轉(zhuǎn)讓、做市定增、可轉(zhuǎn)債、資產(chǎn)重組置換等各類形式）的5%向乙方支付財務(wù)顧問費。甲方在收到交易款項之日起三日內(nèi)向乙方支付約定的財務(wù)顧問費，如交易款項分期到賬，則可以按照實際到賬金額進(jìn)行支付（即財務(wù)顧問費=甲方實際到賬交易款額*5%）。如在交易款項到賬后三個工作日仍未向乙方支付財務(wù)顧問費，逾期需按照每日百分之五支付違約金在投資款到賬后的十個工作日內(nèi)向乙方支付財務(wù)顧問費，逾期按照每日千分之一支付滯納金。在投資款到賬后的十個工作日內(nèi)向乙方支付財務(wù)顧問費，逾期按照每日千分之一支付滯納金在投資款到賬后的十個工作日內(nèi)向乙方支付財務(wù)顧問費，逾期按照每日千分之一支付滯納金。。
3、如乙方對甲方有信心，愿意陪伴甲方一起成長，在本次股權(quán)交易完成后的2年內(nèi)，乙方可以選擇按照本次股權(quán)交易的估值對甲方進(jìn)行一定額度的投資，投資金額以不超過顧問費用為限。
4、支付方式：甲乙雙方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行支付，乙方轉(zhuǎn)賬銀行賬戶信息為：
第四條 賠償責(zé)任
1、在本協(xié)議履行過程中，如因乙方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)而給甲方造成損失，則乙方向甲方支付的賠償額最多不超過甲方已支付給乙方的財務(wù)顧問費用總額。
2、在本協(xié)議履行過程中，因甲方原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行的，則乙方無須退還甲方已支付的費用，并有權(quán)提出變更或解除本協(xié)議，乙方還有權(quán)要求甲方支付前期發(fā)生的費用。
3、如因乙方原因?qū)е乱曳轿茨芡瓿杀据喨谫Y或者實現(xiàn)本次股權(quán)交易，甲方無需支付財務(wù)顧問費用。
第五條 協(xié)議終止
1、經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。
2、甲方單方終止本協(xié)議，應(yīng)提前十天以書面方式通知乙方，乙方有權(quán)收取終止前與本協(xié)議有關(guān)的全部費用。
3、乙方單方終止本協(xié)議，應(yīng)提前十天以書面方式通知甲方，甲方有權(quán)收回和拒付終止前與本協(xié)議有關(guān)的全部費用。
第六條 附則
1、雙方如有爭議，首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商無法達(dá)成一致時，雙方同意提交上海仲裁委員會仲裁。
2、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，并具有同等法律效力。
3、本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字或者蓋章之日起生效。
以下無正文
甲方1（蓋章）：XXXXXX有限公司 甲方2：
法定代表人（或授權(quán)代表）： 法定代表人（或授權(quán)代表人）：
2019年 月 日 2019年 月 日
乙方（蓋章）：上海XXXXX有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
2019年 月 日
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