財聯(lián)社（北京，記者 高云）訊，歷經(jīng)10個月審慎推進，首批財務顧問備案機構出爐，兩家成立24年之久的投資咨詢機構成功獲得備案。
近日，證監(jiān)會公示了首批財務顧問備案信息，僅兩家證券投資咨詢公司通過了財務顧問業(yè)務備案，兩家機構分別是北京博星證券投資顧問有限公司、上海榮正投資咨詢股份有限公司，前者備案業(yè)務類型為“上市公司收購”，后者備案業(yè)務類型為“上市公司激勵事項”，備案公示日期均為“2021.6.18”。
證監(jiān)會此前表示，證監(jiān)會將不斷完善相關制度規(guī)則，強化財務顧問業(yè)務的日常監(jiān)管，在做好投資咨詢機構從事財務顧問業(yè)務備案的基礎上，適時啟動其他類型機構從事財務顧問業(yè)務的評估工作。
成立24年老牌投資咨詢機構獲備案
6月18日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，前期，證監(jiān)會收到北京博星證券投資顧問有限公司（下稱“博星投顧”）從事上市公司收購，上海榮正投資咨詢股份有限公司（下稱“榮正咨詢”）從事上市公司激勵事項財務顧問業(yè)務的備案申請。經(jīng)審閱，2家公司備案材料符合相關規(guī)定，有多年擬備案業(yè)務展業(yè)經(jīng)驗，現(xiàn)同意其備案申請。
博星投顧官微顯示，博星投顧成立于1998年，注冊資本1億元，是國內(nèi)首批經(jīng)證監(jiān)會批準的具備證券投資咨詢資質(zhì)的專業(yè)機構，為企業(yè)提供融資、并購、上市、破產(chǎn)重整等綜合投行服務，擔任上市公司、新三板公司并購項目財務顧問。
天眼查顯示，博星投顧實控人為公司董事長袁光順，直接持股29%，綜合持股比例為68.99%。
榮正咨詢官網(wǎng)顯示，“榮正咨詢”由鄭培敏創(chuàng)立于1998年，是一家以國際規(guī)范的投資銀行理念與組織結構組建的、同時深耕中國土壤的股份化、知識型、并向合伙人制發(fā)展的智慧型“投資銀行精品店”（Investment BankingBoutique)機構。公司總部在上海，并在北京、深圳、廣州、成都、杭州等地設有辦事處。
據(jù)榮正咨詢官網(wǎng)介紹，截至2020年12月31日，“榮正咨詢”于A股市場已輔導了621家上市公司，規(guī)劃并公告實施了規(guī)范類首期股權激勵計劃，整體市場占有率超過1/3，有效市場占有率（按已聘請了獨立財務顧問的上市公司統(tǒng)計）約占70.37%。
根據(jù)《證券法》、《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引――機構類第2號》等相關規(guī)定，該備案為財務顧問機構從事證券服務業(yè)務的事后備案。需要強調(diào)的是常年財務顧問業(yè)務流程，備案不構成對財務顧問機構業(yè)務能力、執(zhí)業(yè)水平、合規(guī)狀況的認可。財務顧問機構在從事上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、分拆、股份回購、激勵事項等7類上市公司并購重組財務顧問業(yè)務時，必須嚴格遵循《證券法》、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等法律法規(guī)，按照證監(jiān)會及交易場所有關要求，勤勉盡責，提升執(zhí)業(yè)水平。
財務顧問機構備案管理新規(guī)：從事機構由審批改備案
去年10月23日，上市公司財務顧問機構備案新規(guī)落地，其中重要變化在于財務顧問業(yè)務范圍進一步明確，增加股權激勵、分拆等；此外，考慮市場實際情況，規(guī)定現(xiàn)階段財務顧問業(yè)務暫由具備相關展業(yè)經(jīng)驗的證券公司、證券投資咨詢機構開展，也即增加了證券投資咨詢機構這一類主體。
基于財務顧問業(yè)務較高的專業(yè)性且涉及公眾利益，此前監(jiān)管對財務顧問機構有較高的門檻要求。
要求證券投資咨詢機構注冊資本和凈資產(chǎn)不低于500萬元、具有兩年執(zhí)業(yè)經(jīng)歷且每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元，配備充足的專業(yè)人員（證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中3年以上業(yè)務經(jīng)驗的人員不少于10人），建立有效的內(nèi)控機制和內(nèi)部管理制度，公司控股股東和實際控制人信譽良好
財聯(lián)社記者了解到，證監(jiān)會發(fā)布指引明確了從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構備案程序和有關監(jiān)管要求。為落實新證券法要求，證監(jiān)會于2020年7月24日發(fā)布《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》，明確了上市公司并購重組財務顧問機構備案的基本要求。
指引形式進一步明確財務顧問機構備案的具體操作流程，既是為了落實證券法關于財務顧問等證券服務機構由審批改備案的新要求，也是落實國務院“放管服”改革的具體實例。
券業(yè)財務顧問去年收入下滑22%
券業(yè)整體財務顧問業(yè)務去年收入下滑，中證協(xié)近期公布的數(shù)據(jù)顯示常年財務顧問業(yè)務流程，98家券商財務顧問業(yè)務2020年收入81.19億元，同比下滑21.73%。其中，三家券商年收入不足百萬，包括銀泰證券（92萬元）、金圓統(tǒng)一（66萬元）、匯豐前海（30萬元），此外，高盛高華財務顧問業(yè)務收入為負值即-22萬元。
該收入排名前十的券商中8家收入下滑，海通證券該收入降幅最大，為60.11%；同比增速降幅在三成左右的還包括華泰證券、開源證券、招商證券。此外，平安證券成為財務顧問業(yè)務收入前十券商中的黑馬，收入同比增速112.44%，2020年排名為第6名，提升23名，2019年排名為第29名。
財務顧問收入排名前十的券商及增速分別為中信證券（-4.18%）、中金公司（10.88%）、中信建投（-16.40%）、華泰證券（-27.92%）、國泰君安（-1.30%）、平安證券（112.44%）、申萬宏源（-9.38%）、開源證券（-28.58%）、海通證券（-60.11%）、招商證券（-30.27%）。
上述券商及相關收入為中信證券（6.76億元）、中金公司（6.69億元）、中信建投（4.84億元）、華泰證券（3.27億元）、國泰君安（2.94億元）、平安證券（2.34億元）、申萬宏源（2.22億元）、開源證券（2.08億元）、海通證券（2.04億元）、招商證券（1.91億元）。
并購重組財務顧問業(yè)務收入前十為中金公司（3.57億元）、中信證券（2.51億元）、中信建投（2.19億元）、華泰證券（1.88億元）、國泰君安（1.34億元）、招商證券（0.80億元）、海通證券（0.71億元）、平安證券（0.48億元）、東興證券（0.41億元）、申萬宏源（0.38億元）。
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