新股申購(gòu)鬧大烏龍，申購(gòu)100股中簽165股，券商深夜送“炸彈”，股民沸騰了
電視劇都不敢這么演！
北京時(shí)間7月26日晚，萬(wàn)達(dá)體育(股票代碼：WSG)在美國(guó)納斯達(dá)克正式掛牌上市。
就在上市當(dāng)日，發(fā)生了一樁與之有關(guān)的離奇鬧劇。
當(dāng)晚23時(shí)30分左右，有通過(guò)富途證券打新萬(wàn)達(dá)體育的用戶(hù)在富途牛牛社區(qū)反饋，自己明明只操作申購(gòu)了100股，卻中簽165股。還有用戶(hù)申購(gòu)300股，卻中簽330股。
根據(jù)打新規(guī)則和投資常識(shí)，假設(shè)投資者申購(gòu)100股，由于中簽率的高低，一般僅會(huì)中簽幾十股，甚至沒(méi)有中簽，但中簽獲配上限絕不會(huì)超過(guò)投資者自主申購(gòu)的股數(shù)，即100股。
申購(gòu)100股，卻中簽165股，這看似是天上掉餡餅，但當(dāng)天萬(wàn)達(dá)體育股價(jià)的糟糕表現(xiàn)，讓投資者急了。
那么，是什么原因造成了這一離奇荒誕的鬧劇呢？
萬(wàn)達(dá)體育破發(fā)，申100股給165股？
從以往的股市經(jīng)驗(yàn)看，打新股本是一件需要競(jìng)爭(zhēng)配額的事情，但這次萬(wàn)達(dá)體育打新出現(xiàn)超額中簽后，不少富途的用戶(hù)都在質(zhì)疑。
在雪球等其他社區(qū)，也有用戶(hù)表示，通過(guò)富途證券打新萬(wàn)達(dá)體育，基本要多少給多少。
而大家叫苦不迭，主要原因在于萬(wàn)達(dá)體育的表現(xiàn)。
7月24日，萬(wàn)達(dá)體育突然調(diào)整IPO方案，將發(fā)行規(guī)模縮小至2800萬(wàn)股ADS，并取消了老股東售股的計(jì)劃；招股區(qū)間則下調(diào)至每股ADS 9美元至11美元，最高募資金額“腰斬”近一半至3.08億美元。
從最終的IPO結(jié)果看，萬(wàn)達(dá)體育發(fā)行價(jià)、發(fā)行規(guī)模及募資金額均低于預(yù)期。萬(wàn)達(dá)體育開(kāi)盤(pán)即低至6美元，跌破8美元發(fā)行價(jià)，而后全日收跌35.5%。
一方面，萬(wàn)達(dá)體育上市首日即現(xiàn)暴跌，另一方面，卻出現(xiàn)投資者申購(gòu)100股，卻中簽165股的情形。如此一來(lái)，是否會(huì)給投資者造成更大損失？
有富途用戶(hù)直接將持倉(cāng)截圖發(fā)布在牛牛社區(qū)，其中顯示持倉(cāng)萬(wàn)達(dá)體育165股，持倉(cāng)市值1320美元。
看到萬(wàn)達(dá)體育上市后的股價(jià)走勢(shì)，難怪會(huì)有網(wǎng)友表示：天上白掉餡餅，大概率是餿的！
富途證券：系統(tǒng)出現(xiàn)故障所致
有相關(guān)業(yè)內(nèi)人士向記者表示，由于美股新股IPO沒(méi)有公開(kāi)認(rèn)購(gòu)環(huán)節(jié)，由經(jīng)銷(xiāo)商或具有分銷(xiāo)資格并獲配新股分配額度的券商，自行決定如何分配給參與認(rèn)購(gòu)的投資者，并無(wú)統(tǒng)一的分配規(guī)則。
該相關(guān)人士同時(shí)表示，一直以來(lái)打新股中簽率都不高，這種超額中簽的事情極為罕見(jiàn)。
而記者通過(guò)富途牛牛客戶(hù)端查閱其關(guān)于美股新股分配的規(guī)則顯示，關(guān)于認(rèn)購(gòu)額度比例分配原則，以認(rèn)購(gòu)數(shù)量綜合加權(quán)的方式向投資者進(jìn)行分配，對(duì)認(rèn)購(gòu)額度更大的客戶(hù)分配更多的股數(shù)。
記者采訪(fǎng)了一家美國(guó)券商的法務(wù)人士A。A對(duì)記者表示：
首先，券商業(yè)內(nèi)有一條規(guī)定，以萬(wàn)達(dá)體育為例，當(dāng)一個(gè)新股發(fā)行價(jià)格區(qū)間變化超過(guò)原來(lái)價(jià)格區(qū)間上下限的20%，那么這就屬于重大變更信息，涉及到用戶(hù)的切身權(quán)益。之前的舊訂單將作廢，如果客戶(hù)堅(jiān)持繼續(xù)認(rèn)購(gòu)，需要客戶(hù)重新確認(rèn)。
富途證券主要的違規(guī)之處在于，當(dāng)萬(wàn)達(dá)體育此前將發(fā)行價(jià)格從12美元-15美元的價(jià)格區(qū)間下調(diào)到9美元-11美元價(jià)格區(qū)間的時(shí)候，根據(jù)富途社區(qū)的反饋，富途沒(méi)有要求客戶(hù)重新確認(rèn)申購(gòu)萬(wàn)達(dá)體育。
事實(shí)上，這條規(guī)定的意義巨大，說(shuō)明富途沒(méi)有給予用戶(hù)一個(gè)機(jī)會(huì)去根據(jù)新版招股書(shū)決定是否繼續(xù)認(rèn)購(gòu)。因?yàn)楫?dāng)萬(wàn)達(dá)體育下調(diào)發(fā)行價(jià)之時(shí)萬(wàn)達(dá)體育ipo破發(fā)，有可能用戶(hù)會(huì)判斷出宏觀市場(chǎng)情況以及股票發(fā)行情況不佳，這就意味著股價(jià)很難有好的表現(xiàn)。
第二，正是由于富途證券沒(méi)有要求用戶(hù)重新確認(rèn)是否繼續(xù)申購(gòu)，所以富途仍以客戶(hù)以舊發(fā)行價(jià)上限鎖定的資金去按照新的價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)。
A進(jìn)一步表示，以申購(gòu)100股中簽165股用戶(hù)的情況為例，可能是富途按照9到11美元的上限11美元再乘以1.2的系數(shù)進(jìn)行凍結(jié)資金，共凍結(jié)1320美元。1320美元除以8美元正好等于165股。而理論上應(yīng)該按照用戶(hù)申購(gòu)的數(shù)量去配股票，這也是新股認(rèn)購(gòu)的常識(shí)。
另外一種可能是，有沒(méi)有可能其實(shí)富途獲得較多額度，但是賣(mài)不掉，所以故意多分給了用戶(hù)，不過(guò)又遇到客戶(hù)很強(qiáng)的反彈。
隨著越來(lái)越多的投資者發(fā)出質(zhì)疑聲音，7月27日，富途工作人員在微信群中做出回復(fù)，承認(rèn)富途證券打新系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題。
記者撥通富途證券的服務(wù)熱線(xiàn)，對(duì)于記者提出的關(guān)于超額中簽的事，工作人員表示，是由于系統(tǒng)故障導(dǎo)致的。而當(dāng)記者追問(wèn)其如何對(duì)投資者超額中簽股價(jià)破發(fā)的損失進(jìn)行彌補(bǔ)時(shí)，這位工作人員表示公司正在進(jìn)行研究，后期會(huì)有專(zhuān)門(mén)的工作人員聯(lián)系記者。截至記者發(fā)稿時(shí)，尚未收到富途證券相關(guān)工作人員的回復(fù)。
超額中簽還不算完，在陸續(xù)受到用戶(hù)質(zhì)疑后，富途證券的另一操作更加令人瞠目結(jié)舌。
據(jù)用戶(hù)反饋，富途證券直接將參與萬(wàn)達(dá)體育打新并中簽的用戶(hù)持倉(cāng)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改。
有用戶(hù)提供的另外一張持倉(cāng)截圖顯示，兩張截圖的美股新股認(rèn)購(gòu)的編號(hào)一致，確認(rèn)為同一賬戶(hù)。但前后兩張截圖中持有萬(wàn)達(dá)體育的股數(shù)卻發(fā)生變化，由165股縮減為100股。
對(duì)于隨意篡改用戶(hù)數(shù)據(jù)的行為，記者在電話(huà)中也詢(xún)問(wèn)了富途證券的相關(guān)工作人員。工作人員稱(chēng)，超額中簽是系統(tǒng)故障原因，他們正在處理，關(guān)于數(shù)據(jù)修改問(wèn)題，他們會(huì)有工作人員與用戶(hù)進(jìn)行聯(lián)系，妥善解決。記者以用戶(hù)身份追問(wèn)如何解決萬(wàn)達(dá)體育ipo破發(fā)，該工作人員并未給出答復(fù)，只是讓記者等待其專(zhuān)門(mén)的工作人員回復(fù)。
股價(jià)大跌，APP被點(diǎn)名，富途證券怎么了？
今年3月，互聯(lián)網(wǎng)券商富途控股成功登陸美國(guó)納斯達(dá)克。招股書(shū)顯示，富途控股目前的最大股東為創(chuàng)始人兼董事長(zhǎng)李華，持股比例超過(guò)一半，騰訊是其最大的機(jī)構(gòu)股東，占股38.2%。
上個(gè)月，富途發(fā)布了上市之后的首份財(cái)報(bào)，營(yíng)收和凈利潤(rùn)繼續(xù)保持增長(zhǎng)。但其股價(jià)表現(xiàn)卻沒(méi)有這么漂亮，一時(shí)風(fēng)光的富途控股上市之后股價(jià)大跌。
超額中簽、修改用戶(hù)數(shù)據(jù)，并不是富途證券第一次烏龍事件，關(guān)于富途證券資質(zhì)問(wèn)題，上個(gè)月也有媒體報(bào)道過(guò)其可能涉及相關(guān)虛假宣傳。
6月3日，富途宣布已經(jīng)拿到清算牌照，并將基于自主研發(fā)的清算系統(tǒng)獨(dú)立開(kāi)展清算結(jié)算業(yè)務(wù)，為客戶(hù)進(jìn)行更有效的資產(chǎn)管理。
但根據(jù)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)的報(bào)道，富途只是與Inteli Clear公司進(jìn)行合作，由第三方供應(yīng)商為富途提供清算服務(wù)解決方案。
此外，近日APP專(zhuān)項(xiàng)治理工作組下發(fā)通知，督促40款存在收集使用個(gè)人信息問(wèn)題的APP運(yùn)營(yíng)者盡快整改，其中就包括了富途證券旗下的富途牛牛APP。
富途證券曾對(duì)外表示，目前公司已經(jīng)與整改小組取得聯(lián)系，整改問(wèn)題主要是在隱私政策中進(jìn)行詳盡披露，且公司會(huì)積極配合整改相關(guān)工作。一直以來(lái)富途非常注重用戶(hù)信息安全問(wèn)題，并不存在隨意或過(guò)度獲取用戶(hù)信息的情況。
記者丨胡健 實(shí)習(xí)記者丨吳林桐
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