證券時(shí)報(bào)記者 桂衍民
繼北京、山東、河南、寧波四地證監(jiān)局率先披露當(dāng)?shù)財(cái)M上市公司的上市輔導(dǎo)信息后，廣東、浙江、江蘇和深圳四地證監(jiān)局也加入該行列，這使得公示上市輔導(dǎo)備案信息的地區(qū)增至8省市。
據(jù)了解，第一批京魯豫甬四地對上市輔導(dǎo)信息公示均采用網(wǎng)絡(luò)方式，即在證監(jiān)局官方網(wǎng)站上公示。第二批粵浙蘇深四地中，粵蘇深也采取了同樣的做法，通過網(wǎng)絡(luò)公示，但浙江證監(jiān)局采用的是報(bào)紙公示。
10月下旬，浙商證監(jiān)局在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上刊登了《浙商證券接受上市輔導(dǎo)的公告》，該公告稱：浙商證券擬首次公開發(fā)行上市股票，現(xiàn)已接受瑞銀證券的輔導(dǎo)，并已向浙江證監(jiān)局辦理輔導(dǎo)備案登記。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，為提高股票發(fā)行上市透明度，防范化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，該公司愿接受社會(huì)各界和公眾的輿論監(jiān)督。
從各地公示內(nèi)容看，北京、河南、山東、廣東、浙江、江蘇和寧波相對全面，內(nèi)容不僅包含輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)名稱、輔導(dǎo)企業(yè)名單、注冊地、辦公地，還包括轄區(qū)證監(jiān)局舉報(bào)電話和舉報(bào)地址。而深圳只公布了一段時(shí)間內(nèi)新進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)數(shù)量和累計(jì)進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)數(shù)量。
11月6日深圳證監(jiān)局披露，截至10月末上市輔導(dǎo)內(nèi)容，在該局輔導(dǎo)備案登記的擬公開發(fā)行股票公司為61家，其中擬上創(chuàng)業(yè)板公司34家；已完成上市輔導(dǎo)工作的擬公開發(fā)行股票公司47家，其中擬上創(chuàng)業(yè)板公司16家。10月，深圳證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新報(bào)備輔導(dǎo)的擬公開發(fā)行股票公司8家，提出輔導(dǎo)評(píng)估申請的公司1家，終止輔導(dǎo)的公司1家。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人等進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場知識(shí)培訓(xùn)。保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。
據(jù)北京某券商一位分管投行的副總裁介紹上市輔導(dǎo)內(nèi)容，企業(yè)進(jìn)入上市輔導(dǎo)期，監(jiān)管部門要求在公開媒體上公示。然而，在實(shí)際操作中，一些企業(yè)為了不引起公眾過多關(guān)注，往往選擇在地方性小媒體上公示，而且內(nèi)容刊登在報(bào)紙版面不太起眼的角落，甚至是報(bào)紙中縫。還有些企業(yè)干脆省略掉此環(huán)節(jié)，因而公眾很少知道這些公司的上市最新進(jìn)程。
對于證監(jiān)局紛紛在網(wǎng)上公示上市輔導(dǎo)信息，上述北京券商副總裁稱，這有利于擬企業(yè)上市信息公開透明。
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