第七條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的要求，
對(duì)相關(guān)股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。如因確認(rèn)錯(cuò)誤或反饋
更正信息不及時(shí)等造成任何法律糾紛，均由上市公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)
任。
第八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)
結(jié)算深圳分公司將根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶
中已登記的本公司股份予以鎖定。
上市滿一年，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%
自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
上市未滿一年，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股
份，按100%自動(dòng)鎖定。
第九條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對(duì)董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條
件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，
向深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)將相關(guān)人
員所持股份登記為有限售條件的股份。
第十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，
當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托公司向深圳證券交
易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)解除限售。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式委托
公司向深圳證券交易所申報(bào)離任信息并辦理股份加鎖、解鎖事宜。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，由中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新
增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動(dòng)
解鎖。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份在公司股票上市之日起一年內(nèi)申報(bào)
離職的，在本制度第十四條所規(guī)定期限屆滿，且解除限售的條件滿足，該等人員
可委托公司向深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司申請(qǐng)解除鎖
定。
第十二條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享
有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。
第三章 股份買賣
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種
前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查上市公
司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘
書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不
得轉(zhuǎn)讓：
（一） 本公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)；
（二） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起滿一年
后申報(bào)離職的，自離職后半年內(nèi)；
（三） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
（四） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證
監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作
出之后未滿六個(gè)月的；
（五） 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交
易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的；
（六） 法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。
第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股
票：
(一) 公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期
的，自原公告日前30 日起至最終公告日；
(二) 公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；
(三) 自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在
決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；
(四) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。
第十六條 每年的第一個(gè)交易日，登記結(jié)算公司以公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管
理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在深圳證券交易所上市的股份為
基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度（按照A股、B股分別計(jì)算）；
同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解
鎖。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、
協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制
執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
當(dāng)計(jì)算可轉(zhuǎn)讓股份額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；公司董事、監(jiān)事
和高級(jí)管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例
的限制。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股
份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的
計(jì)算基數(shù)。
第十八條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)
新增股份，新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次
年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人所持本公司股
份增減變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度應(yīng)相應(yīng)變更。
第十九條 公司存在下列情形之一的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終
止上市或者恢復(fù)上市前，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得減持其持有的公司股份：
（一） 公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處
罰；
（二） 公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被
依法移送公安機(jī)關(guān)；
（三） 公司觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法
強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止
上市前。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。
第二十條 《公司章程》可對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司
股份規(guī)定比《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低
的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件。
公司通過章程對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)
的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)向深圳證券交易所申報(bào)。
第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人
或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：
(一) 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(二) 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
(三) 公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(四) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的
其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的
自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本制度
的規(guī)定執(zhí)行。
第四章 信息披露
第二十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的
（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外），應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司
報(bào)告并由公司在深圳證券交易所網(wǎng)站公告。
第二十三條 公司、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本制度第十九條所述自
然人、法人或其他組織應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的2個(gè)交易日內(nèi)，向公
司報(bào)告并由公司在深圳證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)包括：
（一）上年末所持公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；
（六）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十四條
的規(guī)定，將其所持本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣
出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)
應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：
(一) 相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
(二) 公司采取的補(bǔ)救措施；
(三) 收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
(四) 深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的；“賣
出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的。
本條第一款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其
他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的
股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)按要求在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高
級(jí)管理人員買賣本公司股票的情況，內(nèi)容包括：
(一) 報(bào)告期初所持本公司股票數(shù)量；
(二) 報(bào)告期內(nèi)買入和賣出本公司股票的數(shù)量、金額和平均價(jià)格；
(三) 報(bào)告期末所持本公司股票數(shù)量；
(四) 董事會(huì)關(guān)于報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否存在違法違規(guī)買
賣本公司股票行為以及采取的相應(yīng)措施；
(五) 深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比
例達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》
等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及持有公司股份5%以上的
股東，不得從事以本公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。
第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后三年內(nèi)，公司擬再次
聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，公司應(yīng)提前五個(gè)交易日將聘任
理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報(bào)告深圳證券交易所。深圳證券
交易所收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，公司方可提交董事會(huì)或
股東大會(huì)審議。
第二十九條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通過深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)交
易減持股份的深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的十五個(gè)交易日前向深圳證券交易所報(bào)告減持計(jì)
劃，在深圳證券交易所備案并予以公告。
前款規(guī)定的減持計(jì)劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、
方式、減持時(shí)間區(qū)間、價(jià)格區(qū)間等信息。
每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過六個(gè)月。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，董監(jiān)高在減
持?jǐn)?shù)量過半或減持時(shí)間過半時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員減持股份，應(yīng)當(dāng)在股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢后
的二個(gè)交易日內(nèi)予以公告。上述主體在預(yù)先披露的股份減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施
股份減持或者股份減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在股份減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的二
個(gè)交易日內(nèi)予以公告。
公司的高級(jí)管理人員設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，通過集中競(jìng)價(jià)方式減持參與
戰(zhàn)略配售獲配股份的，應(yīng)當(dāng)參照《減持細(xì)則》關(guān)于高級(jí)管理人員減持股份的規(guī)定
履行信息披露義務(wù)。
第五章 責(zé)任
第三十條 公司董事長(zhǎng)為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及
其變動(dòng)管理工作的第一責(zé)任人。公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員及本制度第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公
司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其
買賣本公司股票的披露情況。
第三十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報(bào)數(shù)據(jù)的及
時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，否則除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任外，公司還將視情況給予
處分。
第三十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票違反本制度
及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，除將承擔(dān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰和深圳證券交易所的處分
外，公司還將視情況給予處分。
第六章 附則
第三十三條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)
合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定執(zhí)行,并及時(shí)修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。
第三十四條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。
第三十五條 本辦法經(jīng)公司董事會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施。修改時(shí)亦
同。
中財(cái)網(wǎng)
更多財(cái)稅咨詢、上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)培訓(xùn)請(qǐng)關(guān)注理臣咨詢官網(wǎng) 素材來源：部分文字/圖片來自互聯(lián)網(wǎng)，無法核實(shí)真實(shí)出處。由理臣咨詢整理發(fā)布，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除處理。
400-835-0088
