企業(yè)財務顧問業(yè)務管理制度第一章總則第一條 為了加強企業(yè)財務顧問業(yè)務管理，規(guī)范業(yè)務操作，促進本公司企業(yè)財 務顧問業(yè)務的健康發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同 法》及鑫勝資本集團相關規(guī)章制度，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱的企業(yè)財務顧問業(yè)務常年財務顧問的基本業(yè)務檔案，是指我公司根據客戶需求，為客戶 的投融資、資本運作、資產管理、債務管理、企業(yè)診斷等活動提供咨詢、分析、 方案設計等服務。第三條 企業(yè)財務顧問業(yè)務具體品種包括：投融資顧問、改制上市顧問、并購 顧問、債券及票據發(fā)行顧問、資產重組顧問、資產管理顧問、債務管理顧問、企 業(yè)診斷、企業(yè)常年財務顧問等。第二章 部門職責分工第四條 鑫勝資本集團戰(zhàn)略發(fā)展與決策中心是全公司企業(yè)財務顧問業(yè)務的歸 口管理部門。第五條 獲得授權取得企業(yè)財務顧問業(yè)務經營資格的公司各分支機構應明確企業(yè)財務顧問業(yè)務的歸口管理部門，并根據業(yè)務量大小在歸口管理部門設置相應 機構或業(yè)務崗位歸口管理本級及轄內企業(yè)財務顧問業(yè)務。第六條 鑫勝資本集團公司業(yè)務部、房地產金融業(yè)務部、金融機構業(yè)務部、資權的公司分支機構負責經營本機構所屆客戶企業(yè)財務顧問業(yè)務。第七條 企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門的職責為：制定企業(yè)財務顧問業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃；制定企業(yè)財務顧問業(yè)務的年度經營計劃，并負責組織計劃的分解、落實、 檢查和分析；.對本部門拓展的財務顧問項目和其他經營部門拓展的較為復雜的財務顧 問項目（指項目完成需協(xié)調行內其他部門和雖不涉及其他部門但經營部門認為本 部門無法獨立完成的項目），獨立完成或負責牽頭行內相關部門組成項目小組， 與客戶簽訂財務顧問協(xié)議并向客戶提供財務顧問服務；.制定和修訂與企業(yè)財務顧問業(yè)務相關的政策制度；.組織對本級及轄內分支機構的客戶經理及財務顧問業(yè)務人員的培訓。
第八條 企業(yè)財務顧問業(yè)務經營部門的職責是：1 .負責向本部門所屆客戶營銷企業(yè)財務顧問業(yè)務；對本部門拓展并直接承辦的較為簡單的財務顧問項目（指項目完成不需協(xié)調公司內其他部門且經營部門認為本部門可獨立完成的項目），負責與客戶簽訂財務顧問協(xié)議并向客戶提供財務顧問服務；對本部門拓展的較為復雜的財務顧問項目，負責將客戶需求反映給本 公司企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門，配合歸口管理部門向客戶提供財務顧問服 務;對本部門承辦的企業(yè)財務顧問項目，負責報公司企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門備案第三章業(yè)務組織與實施第九條 企業(yè)財務顧問業(yè)務的辦理具體包括受理和承辦兩個階段。第十條 企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門和經營部門均可受理客戶提出的企 業(yè)財務顧問業(yè)務需求。具體受理渠道包括：企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門直接拓展企業(yè)財務顧問業(yè)務，受理客 戶的業(yè)務需求；2 .企業(yè)財務顧問業(yè)務經營部門在客戶營銷及其他業(yè)務經營活動中獲取客 戶的財務顧問需求信息后，直接向客戶營銷企業(yè)財務顧問業(yè)務并受理客戶的業(yè)務 需求。第十一條 受理部門受理客戶提出的企業(yè)財務顧問業(yè)務需求后，應對項目信 息進行分析、篩選和初步調查評估。第十二條 經初步篩選后，受理部門對擬進行的財務顧問項目正式立項，填 寫《項目基本情況表》（格式見附件1 ）。
第十三條 項目立項后，進入承辦階段。承辦階段具體包括前期調查、項目 爭辦、協(xié)議談判、簽訂協(xié)議、履行協(xié)議等環(huán)節(jié)。第十四條 企業(yè)財務顧問業(yè)務經營部門對本部門受理的較為簡單的財務顧問 項目，可由本部門直接作為承辦部門，具體辦理爭辦、簽約及全部后續(xù)工作。對 較為復雜的財務顧問項目，在項目立項后，可將《項目基本情況表》報本公司企 業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門，由歸口管理部門作為承辦部門，具體辦理項目爭 辦、簽約及全部后續(xù)工作。第十五條 企業(yè)財務顧問業(yè)務承辦部門在項目立項后，應明確項目負責人， 負責項目前期調查與爭辦的具體工作，調查工作力求詳盡、全面。第十六條 如果客戶對保密有特殊要求，在項目調查開始前，應當與客戶簽訂保密協(xié)議，明確我公司對客戶的保密責任和客戶對我公司的保密責任，以保障雙方的利益。第十七條 項目人員在調查完成后撰寫項目調查報告， 主要內容包括項目的具 體情況、可行性研究、成本收益分析、決策建議等。第十八條 對于擬爭辦的大項目，業(yè)務承辦部門可根據項目的性質和需要， 成 立項目爭辦小組。項目爭辦小組應制定詳細的工作計劃，內容包括：爭辦策略、 人員分工、具體實施方案和時間進度表等。第十九條 項目爭辦小組根據項目需要制作并向客戶提交財務顧問服務建議 書常年財務顧問的基本業(yè)務檔案，主要內容包括：對項目的理解與分析、擬提供的財務顧問服務內容、建設銀 行辦理財務顧問業(yè)務的優(yōu)勢以及收費標準、收費方式等。
第二十條 財務顧問協(xié)議正式談判前，項目人員應就有關協(xié)議條款認真研究，擬定談判策略，設定備選方案。談判過程中，項目人員應根據具體情況，把握原 則性和靈活性，考慮項目綜合收益，保護我公司權益。第二十一條 談判結束后，企業(yè)財務顧問業(yè)務承辦部門牽頭組織與客戶簽訂財 務顧問協(xié)議。財務顧問協(xié)議至少應包括服務內容、雙方的權利及義務、收費方式、 協(xié)議期限、違約處理等主要內容。企業(yè)財務顧問業(yè)務經營部門對由本部門直接承 辦的財務顧問項目，在與客戶簽訂財務顧問協(xié)議后，應向公司企業(yè)財務顧問業(yè)務 歸口管理部門備案。第二十二條 財務顧問協(xié)議簽訂后，業(yè)務承辦部門根據項目具體情況，負責 成立項目執(zhí)行小組。執(zhí)行小組根據財務顧問協(xié)議的要求，向客戶提供財務顧問服 務。執(zhí)行小組人員不得小于兩人。第二十三條 財務顧問協(xié)議的履行采取項目執(zhí)行小組組長負責制。組長是項 目執(zhí)行小組的主要責任人，負責項目小組成員的內部分工，制定工作計劃,組織 項目小組開展工作。第二十四條 執(zhí)行小組組長應定期對項目的進展情況進行階段評價，形成書 面評價報告。評價報告的內容包括項目已完成情況， 項目變化的情況，是否更改 或終止項目計劃等。第二十五條 項目完成后，執(zhí)行小組組長牽頭組織人員對項目進行總結， 形成 書面報告，歸檔保存。
第四章內部控制第二十六條 所有項目人員應嚴格執(zhí)行保密協(xié)議，保守客戶的商業(yè)秘密。第二十七條 我公司向客戶提交的正式財務顧問報告或建議書中， 應包括以下 內容：明確我公司的職責僅是從專業(yè)的角度向客戶提供有關建議或分析報告， 最終的決策是由客戶自己獨立作出，并對自己的決策承擔責任。規(guī)定財務顧問報告或建議書的使用范圍，對客戶超出規(guī)定范圍，使用我公司出具的財務顧問報告或建議書而造成的影響或損失，我公司不承擔任何責任。第二十八條 我公司出具的財務顧問報告或建議書的內容應符合國家有關法 律法規(guī)的規(guī)定，不得支持客戶的違法違規(guī)要求，不得對客戶提供超出我行業(yè)務范 圍的服務項目，不得對客戶作出違反公司規(guī)定的融資承諾。在項目執(zhí)行過程中， 如涉及我公司資產、負債或其他業(yè)務，按我公司相關規(guī)定操作。第二十九條公司分支機構在辦理業(yè)務過程中，如果對客戶提出的財務顧問 需求是否超出我公司財務顧問業(yè)務范圍或分支機構經營范圍不明確時，應及時向公司企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門征詢意見。第三十條 財務顧問業(yè)務人員在向客戶提供財務顧問服務的過程中，應堅持 中立、客觀、公正的原則。如財務顧問報告或建議書內容涉及我公司資產、負債 或其他業(yè)務，如授信或基金代銷等業(yè)務，業(yè)務人員不得為了我公司的利益而損害 客戶的利益或為了客戶的利益而損害我公司的利益， 同時應向客戶充分說明和披 露相關信息。
第三十一條 企業(yè)財務顧問業(yè)務人員嚴禁對外出具虛假報告。第五章業(yè)務檔案管理第三十二條 企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案是指我公司在辦理企業(yè)財務顧問業(yè)務過 程中形成的具有保存價值、可備考查利用的各類文件材料的總稱。第三十三條 企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案管理遵循逐級建檔、分級管理的原則。企業(yè)財務顧問業(yè)務承辦部門負責建立本公司企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案，并接受公司企業(yè)財務顧問業(yè)務歸口管理部門和檔案管理部門的指導、監(jiān)督和檢查。第三十四條 企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案的歸檔范圍包括與客戶簽訂的財務顧問 協(xié)議、向客戶提交的財務顧問報告、與客戶的會談紀要、往來信函、傳真、項目 基本情況表、項目進展情況表、項目備忘錄、內部文件等與項目有關的各類紙質 檔案以及電子文檔等。第三十五條 企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案的保管期限分為永久和定期兩種。各類 企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案的保管期限具體如下：（一）在辦理企業(yè)財務顧問業(yè)務過程中形成的公文以及其他屆于文書檔案 歸檔范圍的文件材料，根據《鑫勝資本文書檔案管理規(guī)定》的規(guī)定確定保管期限。（二）財務顧問報告、與客戶的會談紀要、往來信函、傳真、項目基本情況 表、項目進展情況表、項目備忘錄等檔案的保管期限為鑫勝資本集團與客戶的權 利義務關系終止之日起5年。
第三十六條 在開展企業(yè)財務顧問業(yè)務的過程中,與客戶的重要交流事項，應采用信函、傳真等書面形式，避免發(fā)生糾紛。項目信函應由項目負責人統(tǒng)一對 外發(fā)送，項目傳真應采用規(guī)范的傳真格式。第三十七條 企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案應當按照不同項目分別歸檔，即屆于同 一客戶的所有檔案放在一起。第三十八條企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案的整理工作由業(yè)務經辦人員負責。每年1月31日之前，業(yè)務經辦人員應將上一年度的企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案進行整理 歸檔。第三十九條 業(yè)務經辦人員應當編制歸檔目錄，作為檔案首頁。歸案目錄應 當包括：檔案編號、檔案名稱、檔案中業(yè)務發(fā)生時間等內容。第四十條一份文件既屆于文書檔案歸檔范圍乂屆于企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案 歸檔范圍的，其原件（正本）應首先滿足文書檔案歸檔需要。第四條 對于不需移交公司檔案管理部門歸檔的企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案，由企業(yè)財務顧問業(yè)務經辦部門自行保管； 對于移交公司檔案管理部門歸檔的企業(yè) 財務顧問業(yè)務檔案，企業(yè)財務顧問業(yè)務經辦部門應在將原件移交本級行檔案管理 部門的同時，制作副本并自行保管。第四十二條加強企業(yè)財務顧問業(yè)務檔案借閱管理。如借閱不需保密的企業(yè) 財務顧問業(yè)務檔案，應填寫《檔案借閱登記單》后方可借閱；如借閱需保密的企 業(yè)財務顧問業(yè)務檔案，除填寫《檔案借閱登記單》夕卜，還需部門負責人簽字同意， 方可借閱。
第四十三條業(yè)務經辦人員應定期對企業(yè)財務顧問業(yè)務的電子文檔進行整理、維護和備份，以防資料丟失。對應保密的電子文檔應設置密碼， 不得在辦公系統(tǒng) 中設置共享。第六章服務收費第四十四條 企業(yè)財務顧問業(yè)務實行有償服務原則。第四十五條對中國人民銀行、政府主管部門或中國銀行業(yè)協(xié)會有統(tǒng)一收費 標準的企業(yè)財務顧問業(yè)務，應執(zhí)行國家統(tǒng)一收費標準。第四十六條 對沒有國家統(tǒng)一收費標準的企業(yè)財務顧問業(yè)務，在執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)的前提下，根據不同項目的性質、工作范圍、工作難度、投入時間、責任大小、行業(yè)慣例等確定財務顧問費的收取時間和金額， 并在財務顧問協(xié)議中 明確。如客戶未能按照協(xié)議規(guī)定支付財務顧問費用，我公司應自逾期之日起對客 戶未按時支付的財務顧問費用收取罰息。罰息標準應在財務顧問協(xié)議中明確。第七章附則第四十七條 本規(guī)定適用于各種所有制類型的企業(yè)。事業(yè)單位和政府部門的 財務顧問業(yè)務比照本辦法執(zhí)行。第四十八條 本規(guī)定由鑫勝資本集團解釋和修改。第四十九條本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行附件1:項目基本情況表項目編號：年 月曰1企業(yè)名稱1111企業(yè)地址1111111主營業(yè)務111-1111所屬行業(yè)111111法人代表 11-1111聯(lián)系方法1111111財務主管111-1111聯(lián)系方法1111111日常聯(lián)系人1111111聯(lián)系方法1111111 推薦客戶經理 111111聯(lián)系方法11
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