證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出,對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)重要的監(jiān)管職責(zé),《意見(jiàn)》定位于貫徹落實(shí)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法,加強(qiáng)對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管,規(guī)范各類(lèi)市場(chǎng)主體行為,明確監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部職責(zé)分工,提高監(jiān)管協(xié)同性和有效性?！兑庖?jiàn)》分為五個(gè)部分:一是總體要求。二是規(guī)范各類(lèi)市場(chǎng)主體行為。三是掛牌公司監(jiān)管。四是不掛牌公司監(jiān)管。五是監(jiān)管協(xié)調(diào)。
《意見(jiàn)》厘清自律監(jiān)管與行政監(jiān)管關(guān)系,兩者不得相互替代、不得缺位越位。行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要?dú)w位盡責(zé),依照法律法規(guī)對(duì)非上市公眾公司履行行政執(zhí)法和自律監(jiān)管職責(zé)。《意見(jiàn)》對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等市場(chǎng)主體提出了規(guī)范要求,強(qiáng)化各類(lèi)市場(chǎng)主體的合規(guī)意識(shí)和法律責(zé)任。《意見(jiàn)》劃分了非上市公眾公司監(jiān)管職責(zé)。證監(jiān)會(huì)牽頭抓總,負(fù)責(zé)制定監(jiān)管規(guī)則,指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng))和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管責(zé)任,同時(shí),全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)作為市場(chǎng)參與主體非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法,也是行政監(jiān)管的對(duì)象。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作為日常監(jiān)管的執(zhí)法主體,承擔(dān)事中事后監(jiān)管職責(zé),堅(jiān)持“底線監(jiān)管”思維,以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,根據(jù)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,采取監(jiān)管措施和行政處罰?！兑庖?jiàn)》還明確要建立監(jiān)管信息共享和公開(kāi)機(jī)制、監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,以及加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的協(xié)調(diào),非上市公眾公司監(jiān)管與中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的銜接等。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,2015年4月24日至5月8日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)期間,證監(jiān)會(huì)共收到16封有效郵件和2份有效傳真件,圍繞《意見(jiàn)》框架和具體條文提出了意見(jiàn)和建議。證監(jiān)會(huì)對(duì)這些意見(jiàn)建議作了認(rèn)真研究,并根據(jù)實(shí)際情況作了分類(lèi)處理。
對(duì)在《意見(jiàn)》中增加投資者保護(hù)內(nèi)容、明確市場(chǎng)主體之間權(quán)責(zé)邊界等涉及具體條文方面的修改意見(jiàn),由于證監(jiān)會(huì)目前已經(jīng)建立了投資者保護(hù)制度體系,《意見(jiàn)》也對(duì)做好非上市公眾公司投資者保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作等作了安排,在《意見(jiàn)》中就不再專(zhuān)章規(guī)定投資者保護(hù)內(nèi)容。另外,《管理辦法》、《意見(jiàn)》等已明確主辦券商、掛牌公司等市場(chǎng)主體之間的責(zé)任和行為規(guī)范,在《意見(jiàn)》中不再增加這方面內(nèi)容。除此之外,證監(jiān)會(huì)采納了不掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓、中介機(jī)構(gòu)延伸檢查等建議。
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